VDA——德国汽车工业质量标准
VDA
QMC 德国汽车工业联合会 — 质量管理中心
VDA6.1
《汽车工业质量丛书》第六卷 第一部分
《质量管理体系审核》
由德国汽车工业联合会（VDA）编著
IQM 科美于1999年9月组织了VDA6.1第四版定稿委员会
朱兆毅先生担任责任主编
参加定稿委员会的企业有：
中国汽车技术研究中心暨中国质量体系中心
一汽大众汽车有限公司
上海质量体系审核中心
上海汽车工业（集团）总公司
天合（苏州）汽车电子有限公司
TŸV管理服务有限公司暨TŸV南德意志集团
德国萊茵技术监督协会中国集团
德国大众汽车集团
VDA
QMC （德国汽车工业联合会 — 质量管理中心）于
1999年7月授权德国IQM上海科美商务咨询有限公司（简称科美）
全权翻译、出版、销售全套VDA-QAL丛书（汽车工业质量管理丛书）。
VDA6.1要素提问表（U部分：企业领导）
|
序号 |
内 |
摘 要 |
涉及DIN ENISO | |
|
9001 |
9004-1 | |||
| 01.1
★
|
是否由企业最高管理者规定了质量方针,并公布于各级人员 ? |
企业最高管理者对质量的承诺 文件资料：质量手册 宣贯媒介：张贴、传阅、学习记录 ……
众所周知（理介） |
4.1.1 |
4.2 |
| 01.2
★ |
是否基于企业策划,制定了质量目标,并对其结果进行监控 ? |
a.企业目标(战略性) b.产品目标(数据) c.与顾客有关的目标 d.进一歩的目标 e.目标监控状态 |
4.1.1 |
4.3.1 |
|
01.3
★ |
持续改进过程(KVP)是否是质量方针的组成部分? |
持续改进计划的內容：减废圦效、节能、精益生产（简化流程、减少停机）、物流、运筹学、优先法的运用。
持续改进的意识 |
|
|
| 01.4 |
企业最高管理者是否提供了必要的资源 ? |
·合格的人员（开发） ·生产设备（更新升级） ·检验、试验设备 ·数据处理技术、电化管理、CAD 、与外部的信息交流 …… |
4.1.2.2 |
5.2.4 |
| 01.5
★ |
是否明确指定管理者代表,并规定其任务、权限和职责 ? |
明确管理者代表的职责并授予一定的权限：维护质量权益，直接向总经理汇报，按本表要求建立实施保持全面的质量体系、监控质量目标、协调质量任务、推行质量改进计划 …… |
4.1.2.1
4.1.2.3 |
5.2.2
5.2.3 |
| 01.6
★ |
最高管理者是否定期地评价质量体系的有效性 ？ |
实施管理评审：毎年不少于一次。 评价内容： Ÿ 质量状况报告 Ÿ 定期的质量会议（发生和决了那些问题，以及效果） Ÿ 与规定相比的目标特性值 Ÿ 内审报告以及整改措施 Ÿ 持续改进过程的状态 Ÿ 产品和过程分析的结果以及纠正措施 Ÿ 有关顾客满意度的报告 |
4.1.3 |
5.5 |
02
质量体系
|
序号 |
内 |
摘 要 |
涉及DIN ENISO | ||
|
9001 |
9004-1 | ||||
|
02.1
★ |
质量体系是否在质量手册或等同的文件中加以描述 ? |
Ÿ 组织结构 /岗位人事安排 ·企业中所有影响质量的实施 程序（对所有要素的阐述） ·质量体系文件的更新/换版 |
4.2.1 |
5.3.2 | |
| 02.2 |
质量体系是否包括了企业内部所有的部门、层次和员工 ? |
Ÿ 质量体系的描述 Ÿ 跨部门的质量活动 Ÿ 各部门的质量改进目标 Ÿ 相应的培训、讲座、出版物 Ÿ 员工职责分工表 |
4.1.2 |
5.1
5.2
5.6 | |
| 02.3
★ |
对于所有影响质量的活动是否在程序文件中规定了任务、职责和权限 ? |
所有影响质量的活动要素都必须有足够的支撑性文件，并对职责分工、工作程序、活动记录有明确的描述（主责、配合、接口） |
4.2.1.1 |
5.2.2 | |
| 02.4
★ |
是否进行包含质量策划过程的项目管理工作 ? |
Ÿ 制定项目规范（程序文件） Ÿ 方案设计/立项 Ÿ 项目开发 Ÿ 对项目任务分工的描述 Ÿ 生产过程 Ÿ 使用 Ÿ 用后处置 |
(4.4.3) |
5.2.6 | |
| 02.5
★ |
为满足质量要求对于必要的措施和行动是否进行质量策划 ? |
先期质量策划： Ÿ 产品策划 Ÿ 管理和作业策划 Ÿ 编质量计划 Ÿ 作出质量改进的规定 |
4.2.3 |
5.3.3 | |
| 02.6
★ |
是否具有包含质量策划结果的质量计划（QM-plan）? |
过程流程计划（制造/检验/贮存）、控制计划、工艺流程、作业指导书（加工、检验）、质量特性监控 …… |
4.4.3 |
5.3.3 | |
03
内部质量审核
|
序号 |
内 |
摘 要 |
涉及DIN ENISO | ||||
|
9001 |
9004-1 | ||||||
|
03.1
★ |
实施內部质量审核的人员（审核员）是否具备资格,并且独立于被审核的部门 ? |
素质资格:经历、能力(组织策 划交流能力、质量技术经 验、分析力、判断力、对新 知识的接受能力)、正直 聘用资格:经专业机构培訓合格 上岗资格:最高管理者聘用 审核资格:独立于被审核部门
保证內审质量 |
4.17 |
5.5 | |||
|
03.2
★ |
是否根据审核计划,对质量体系所属的要素进行内部质量审核,并加以评价 ? |
文件资料： ● 质量体系审核程序文件 ● 审核流程、审核提问表 ● 审核计划 (批准)（审核员、日程安排） ● 审核记录/评审报告（不符合项报告） |
4.17 |
5.4
5.5 | |||
|
03.3
★ |
是否针对不符合项(偏差)制订并采取纠正措施,并记录 ? |
● 內审记录（不符合项报告） ● 整改计划（责任者、措施、目标、期限） ● 整改计划的跟踪、评价（整改计划跟踪/纠正措施的效果验证） |
4.17 |
5.4.5 | |||
|
03.4
★ |
是否根据审核计划,对产品和过程的要求进行内部质量审核,并加以评价 ? |
文件资料： ● 产品/过程审核程序文件 ● 审核计划 （批准） ● 审核记录 ● 纠正措施 ● 整改跟踪/评价 |
|
5.4.3 | |||
04
培训,人员
|
序号 |
内 |
摘 要 |
涉及DIN ENISO | |
|
9001 |
9004-1 | |||
|
04.1 |
是否定期根据人员与职能情况了解测定培训需求,并由此对企业中的各级人员采取不同的培训计划 ？ |
管理层、科室人员、操作人员、辅助人员岗位清单、岗位描述（资格、素质、技能要求） 岗位业务培训（上岗前、技能提高、发展规划） 质量管理/技术、“D”培训 员工需求培训 |
4.18 |
18.1.1 |
|
04.2 |
在培训计划中是否包含了在质量技术方面的培訓进修措施？ |
ISO9000、QS9000、VDA6.1、VDA6.3、ISO14000、ISO16949先期策划、FMEA、APQP、控制计划、PPAP、MSA、PPM、CPM、8D法、体系审核、过程审核 …… |
4.18 |
18.1.1 |
|
04.3 |
在培训计划中是否包含了企业的最高管理者和各级管理人员 ？ |
最高管理者和各级管理人员有关质量管理方面的知识和业务培训： 培训计划 培训记录 |
4.18
4.1.2.2 |
18.1.2 |
|
04.4
★
|
员工新聘或调动时,引入新的或更改了过程、工作流程等时,是否对员工安排一个指导/培训计划 ？ |
“员工须知（员工守则）”培训、 技能培训、上岗培训（岗位须知、操作规程、产品技术要求、质量控制）、质量教育。 |
4.18 |
18.1.3 |
|
04.5
★ |
员工是否具有从事其工作的资格 ？ |
上岗人员的资格：个人素质、经历、资历、学历。 技能证书、聘用书（合同） |
4.18 |
18.2 |
|
04.6 |
是否具有调动积极性和提高质量意识的措施 ？ |
Ÿ 合理化建议活动 Ÿ 群众性的质量改进小组 Ÿ 质量竞赛、技术练兵 Ÿ 业务研讨 Ÿ 奖罚、表彰 |
|
18.3.1 |
| 04.7
★ |
在企业内是否有一个已达到的质量现状与目标的对照说明,并清晰易懂 ？ |
看板（信息栏）： 质量成本介绍、内部损失 质量审核结果、顾客满意情况 企业目标及现况 |
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18.3.4 |
05
质量体系的财务考虑
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序号 |
内 |
摘 要 |
涉及DIN ENISO | ||
|
9001 |
9004-1 | ||||
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05.1 |
是否规定反映质量体系有效性的财务报告的编制方法 ？ |
质量成本：內部损失、外部损 失。 统计反映质量体系效果的财务特征数据，描述原因时间，加以分析、采取改进及预防措施并跟踪其有效性。 |
|
6.1 | |
|
05.2
★ |
有关负责人是否定期编制财务报告,并作数据分析 ？ |
每月财务报表及分析。 超值原因——整改计划——落实情况（闭环） |
(4.1.3) |
6.3 | |
05.3★ |
是否具有由于未达到质量要求(不合格)而造成内部损失的证明书 ？ |
时间段，內部损失的统计： 报废、返工、降级降价、重复检验、调研化费、故障停机······ |
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6.2.2 | |
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05.4
★
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